合規(guī)文化

是企業(yè)戰(zhàn)勝疫情、走出低谷的“疫苗”

這是個最壞的時代，也是最好的時代！

2020年春節(jié)，突然爆發(fā)的新冠狀病毒（COVID-19）是2020年的第一件黑天鵝事件，令全球?yàn)橹o張、恐懼。應(yīng)對新冠狀病毒，疫苗才是最終解決方案！因此，我們最大的期冀就是“新冠狀病毒疫苗”的盡快誕生！只有“新冠狀病毒疫苗”的誕生，才能夠消除人們的緊張和恐懼，才能夠盡快恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

肆虐的疫情，是新中國成立以來感染范圍最廣、傳播速度最快、防控難度最大的一次重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件，對中國經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響迅速釋放。疫情，不僅是對國家治理的一次大考，也是對千百萬中小企業(yè)生存能力的一次檢驗(yàn)。面對此次挑戰(zhàn)，惶恐、埋怨是絲毫不能解決問題，牢騷抱怨皆懦夫，振作擔(dān)當(dāng)真英雄！

黑天鵝事件是危機(jī)，但事情總有兩面性，危中有機(jī)。面對黑天鵝事件，保持積極心態(tài)，堅定信心，不恐慌，不埋怨，努力尋找危機(jī)中的機(jī)會。誠如日本“經(jīng)營之父”稻盛和夫在《在蕭條中飛躍的大智慧》中所言：企業(yè)的發(fā)展，如果用竹子的成長作比喻的話，克服蕭條，就好比造出一個像竹子那樣的“節(jié)”來。企業(yè)的低谷，是企業(yè)成長的機(jī)會。

生活總是來來往往，千萬別等來日方長！

有的企業(yè)說了，現(xiàn)在都活不下去了，還談什么合規(guī)？只要能夠活下來，什么合規(guī)不合規(guī)的！是的，活下來很重要，但要長久的活下來，就一定要合規(guī)，否則可能會因不合規(guī)而導(dǎo)致前功盡棄，甚或企業(yè)倒閉，負(fù)責(zé)人涉嫌犯罪鋃鐺入獄。因此，合規(guī)對于企業(yè)來說，不但具有價值，而且具有生命力，不可不重視。

 什么是合規(guī)？

顧名思義，“合”是符合，“規(guī)”是規(guī)章、規(guī)范、規(guī)則。

根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在2014年12月15日發(fā)布的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO19600《合規(guī)管理體系-指南》對“規(guī)”的定義：“組織以適合其規(guī)模、復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)和運(yùn)營的方式制定‘合規(guī)義務(wù)’文件。合規(guī)義務(wù)文件應(yīng)包括合規(guī)要求、合規(guī)承諾。合規(guī)要求包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定發(fā)布具有強(qiáng)制性的法律法規(guī)、監(jiān)管條例等規(guī)定，合規(guī)承諾包括組織與社區(qū)、公共權(quán)力機(jī)構(gòu)、客戶簽訂的協(xié)議、組織要求、政策、程序、自愿原則、規(guī)程、環(huán)境的承諾等?！?/span>

根據(jù)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會制定的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第二條第二款之規(guī)定：“本指引所稱合規(guī)，是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求?！?/span>

因此，對于企業(yè)來說，企業(yè)合規(guī)中的“規(guī)”包含五個方面：1.法律法規(guī)；2.監(jiān)管規(guī)定；3.行業(yè)準(zhǔn)則；4.企業(yè)章程、規(guī)章制度；5.國家條約、規(guī)則。此“五規(guī)”猶如孫悟空用金箍棒畫的圈，只要不出圈，妖魔鬼怪難纏身。

文化是一個民族的精神內(nèi)驅(qū)力。 

什么是文化？

盡管筆者年近半百、上過二十多年學(xué)，對于什么是文化，卻從未認(rèn)真思考過。在全民隔離的日子里，面對健康與生命、工作與生活、員工與單位、國家與個人、法律與商業(yè)、人生觀與價值觀等反思很多：

首先，文化的內(nèi)涵。現(xiàn)代漢語詞典(第7版)，將文化界定為：“人類在社會歷史發(fā)展過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財富和精神財富的總和，特指精神財富，如：文學(xué)、藝術(shù)、教育、科學(xué)等?！边@是文化最基本的內(nèi)涵。因此，文化既包括世界觀、人生觀、價值觀等具有意識形態(tài)性質(zhì)的部分，又包括自然科學(xué)和技術(shù)、語言和文字等非意識形態(tài)的部分。

其次，文化的價值。“一個人為什么要讀書學(xué)習(xí)？”從中國傳統(tǒng)文化來說，最正確的答案就是讀書明理。明理，是明白做人的道理，中國人的教育素來是為了引導(dǎo)如何做人，讀書的人常常被稱之為“文化人”，常常被人以“儒雅”、“文質(zhì)彬彬”等形容。做人是做事的基礎(chǔ)和前提，老老實(shí)實(shí)做人，才能踏踏實(shí)實(shí)做事。

第三，文化的力量。日本支援中國抗“疫”，捐贈物資，附上留言：“山川異域，風(fēng)月同天”，深感人心，這是來自人類靈魂對真善美的熱愛。促人心之感動，方有振起之力量。千余年前，鑒真大師東渡日本，留下佳話，傳承千載。此次疫情，人不分國度，地不分南北，全人類皆關(guān)注武漢，關(guān)注湖北，關(guān)注中國，這是人性的光輝，這是溫情的傳遞，這是文化的力量！

文化決定社會發(fā)展。文化是基礎(chǔ)教育，它奠定人的品位教養(yǎng)。文化是生活，它決定我們眼睛所見、耳朵所聽、手所觸摸、心所思慮的環(huán)境的美與丑。文化產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，它包括：媒體、設(shè)計、建筑、音樂、電影、廣告、文學(xué)、體育、觀光旅游……

文化可以立國。文化是外交、是消弭敵意惟一的方法。文化是一個國家的心靈和大腦，決定國家的未來，決定國家的力量，這正是文化自信的根基。

最后，文化是民族的精神內(nèi)驅(qū)力。“天下興亡，匹夫有責(zé)”，此次疫情，全國人民眾志成城、同舟共濟(jì)、共同戰(zhàn)“疫”，不但彰顯了黨的領(lǐng)導(dǎo)和中國特色社會主義制度的優(yōu)勢，而且反映出中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的強(qiáng)大，將中華民族緊緊維系在一起。這，就是中華民族的精神內(nèi)驅(qū)力！

企業(yè)文化，是救命稻草還是北斗明星？

為了更深入地理解文化，筆者不但拜讀了余秋雨的《文化苦旅》《何謂文化》、龍應(yīng)臺的《文化是什么》以及《跟毛澤東學(xué)創(chuàng)業(yè)》《毛澤東選集》等文章和書籍，而且在2019年11月、12月到愛奇藝、阿里巴巴參觀學(xué)習(xí)。結(jié)合多年對企業(yè)股權(quán)大布局的研究，對企業(yè)文化逐漸有了一點(diǎn)認(rèn)識：

首先，企業(yè)文化不是口號，而是一種認(rèn)同。企業(yè)文化可以幫助企業(yè)應(yīng)對外部、內(nèi)部的適應(yīng)問題，減少企業(yè)的焦慮，提高企業(yè)的生存能力，比如：阿里巴巴的5.20日。企業(yè)文化貫穿于企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不是企業(yè)的包裝或點(diǎn)綴；企業(yè)文化建設(shè)的結(jié)果，主要取決于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的文化意識、文化敏感、文化自覺與員工的認(rèn)同程度，而不僅僅是對員工的一種說教。

其次，企業(yè)文化具有引領(lǐng)作用。有的企業(yè)，工資、獎金不低，待遇不錯，可員工精氣神就是提不起來。什么原因呢？就是失去了精神的指引，失去了文化的引領(lǐng)。企業(yè)不僅是員工獲取生存物質(zhì)的場所，更是員工追求自我幸福、獲得精神滿足、實(shí)現(xiàn)人生價值的事業(yè)平臺。企業(yè)的興衰成敗，不僅取決于經(jīng)營、管理、科技創(chuàng)新等硬實(shí)力，而且取決于價值理念和精神力量等文化軟實(shí)力。

最后，建設(shè)企業(yè)文化，領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)是企業(yè)文化的倡導(dǎo)者和實(shí)踐者，是企業(yè)文化建設(shè)的一把手，如果領(lǐng)導(dǎo)不能將企業(yè)文化當(dāng)成工程來建設(shè)，企業(yè)文化就會僅僅停留在口號上、紙面上，不會真正有效落地。唯有落地的企業(yè)文化，才能為企業(yè)發(fā)展提供取之不盡，用之不竭的動力。誠如《毛澤東選集》（第2卷，《新民主主義論》，第663頁）中：“一定的文化（當(dāng)作觀念形態(tài)的文化）是一定社會的政治和經(jīng)濟(jì)的反映，又給予偉大影響和作用于一定社會的政治和經(jīng)濟(jì)?！敝腔坌偷钠髽I(yè)領(lǐng)導(dǎo)，擅用企業(yè)文化激發(fā)員工，企業(yè)往往是百戰(zhàn)不殆，不斷取得勝利。

合規(guī)文化，是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的關(guān)鍵！

合規(guī)與企業(yè)文化的有機(jī)結(jié)合，就是合規(guī)文化，是企業(yè)文化的一種形式。合規(guī)文化遵循著精神文化、制度文化、新的精神文化的軌跡不斷發(fā)展、豐富和完善。

首先，合規(guī)文化的價值。先舉個例子：中興通訊在美國被罰巨款的原因，是合規(guī)出了問題，是合規(guī)文化未能有效落地的結(jié)果。合規(guī)文化的價值就是企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，但我們的社會有個特點(diǎn)，不發(fā)生風(fēng)險的時候，大家不會主動去做合規(guī)建設(shè)，不會輕易認(rèn)同合規(guī)文化的價值。誠如北大陳瑞華教授所言：“凡是合規(guī)做得好的企業(yè)，都是因?yàn)樵?jīng)吃過大虧！”

其次，建立合規(guī)文化要內(nèi)外結(jié)合。對內(nèi)，讓全體員工參與到合規(guī)培訓(xùn)中，掌握共同思維方式，內(nèi)化為自覺行動，成為合規(guī)文化的傳播者、建設(shè)者。對外，無論是合作伙伴、供應(yīng)商、競爭對手、客戶等進(jìn)行交流和交易時，都應(yīng)本著對企業(yè)合規(guī)文化負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格遵守，認(rèn)真履行，并形成內(nèi)外結(jié)合的合規(guī)文化閉環(huán)。

最后，合規(guī)文化的法律本源。合規(guī)管理源于法律，用法律識別合規(guī)風(fēng)險，企業(yè)文化落實(shí)到制度層面依然是法律、法規(guī)、商業(yè)習(xí)慣等在企業(yè)內(nèi)部的延申和具體化。依法梳理和完善企業(yè)規(guī)章制度，建立起合規(guī)的管理體系，踐行合規(guī)文化。

疫情終將退去，企業(yè)還將繼續(xù)發(fā)展。但此刻，在員工與企業(yè)之間同舟共濟(jì)、共渡困難之際，正是構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部良好人際關(guān)系的絕佳機(jī)會，企業(yè)應(yīng)充分利用疫情期間，做好內(nèi)功，梳理企業(yè)文化，打造合規(guī)文化，讓企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展下去。

我們深知，面對新冠狀病毒疫情的大爆發(fā)，科研人員在爭分奪秒，全力以赴，但是疫苗從研制到最終投入使用絕非一朝一夕之易事。

我們希望，在疫苗問世之前，疫情就能夠完全得到控制。新冠狀病毒疫情大爆發(fā)之前，研究出疫苗來，預(yù)防新冠狀病毒疫情大爆發(fā)。

我們知道，人類與病毒的斗爭是一條漫長的道路，走完這條路需要更多的耐心與毅力?？刂苽魅拘约膊。钪饕氖侄尉褪穷A(yù)防，而接種疫苗被認(rèn)為是最行之有效的預(yù)防措施。

企業(yè)的發(fā)展，離不開企業(yè)文化的有效建立，離不開合規(guī)文化的有效落地。合規(guī)文化，像疫苗一樣能夠成為企業(yè)健康的保護(hù)神，能夠預(yù)防、避免企業(yè)出現(xiàn)“病灶”“大爆發(fā)”，“死亡”。因此，企業(yè)必須充分認(rèn)知合規(guī)文化，接受合規(guī)理念，養(yǎng)成合規(guī)習(xí)慣，以合規(guī)保障企業(yè)安全穩(wěn)健運(yùn)行，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

合規(guī)文化，是企業(yè)戰(zhàn)勝疫情、走出低谷的“疫苗！

讓合規(guī)文化成為企業(yè)和員工的共同追求和價值選擇。

為學(xué)須剛與恒，不剛則隋隳，不恒則退。

作者：

方富貴 律師

北京首特律師事務(wù)所主任

中國中小企業(yè)協(xié)會連鎖經(jīng)營股權(quán)研究中心主任

南寧仲裁委員會仲裁員、欽州仲裁委員會仲裁員

《股權(quán)大布局》作者，該書由機(jī)械工業(yè)出版社出版