關(guān)于股東擅自轉(zhuǎn)讓其他股東股權(quán)之救濟(jì)途徑

引言：

一起真實(shí)案例：

股東A與股東B共同成立了公司C，股東B未經(jīng)股東A同意，私自去工商登記機(jī)關(guān)，以偽造股東會(huì)決議及股東A簽名的方式，將股東A的股權(quán)變更至自己名下，且工商登記機(jī)關(guān)根據(jù)這些材料做了變更登記。股東A發(fā)現(xiàn)自己的股權(quán)被人擅自轉(zhuǎn)讓，于是股東A找到筆者，尋求法律上的幫助。

關(guān)于股東擅自轉(zhuǎn)讓其他股東的股權(quán)，依據(jù)我國(guó)《公司法》《刑法》等法律法規(guī)之規(guī)定，可以采取以下三種救濟(jì)途徑，現(xiàn)分別闡述，供參考：

一、行政救濟(jì)

（一）直接向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記

依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于撤銷冒用他人身份信息取得公司登記的指導(dǎo)意見》（國(guó)市監(jiān)信〔2019〕128號(hào)）第一條之規(guī)定：“積極應(yīng)對(duì)群眾訴求……登記機(jī)關(guān)要認(rèn)真核驗(yàn)被冒用人本人簽字的撤銷登記申請(qǐng)及其身份證件復(fù)印件（本人到場(chǎng)的，核實(shí)原件）。被冒用人還可以一并提供身份證件丟失報(bào)警回執(zhí)、身份證件遺失公告、銀行掛失身份證件記錄、由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的筆跡鑒定報(bào)告等有助于認(rèn)定冒名登記基本事實(shí)的文件材料?！薄?/span>

因此，可以直接向登記機(jī)關(guān)提交《撤銷登記申請(qǐng)表》《筆跡鑒定報(bào)告》以及本人身份證原件等材料，向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。

（二）如申請(qǐng)撤銷變更登記被登記機(jī)關(guān)駁回，可以提起行政訴訟

1、向登記機(jī)關(guān)提交了有關(guān)的撤銷變更登記材料后，如登記機(jī)關(guān)不予撤銷變更登記，則可以向人民法院提起行政訴訟，要求登記機(jī)關(guān)予以撤銷變更登記。

案例：北京市第二中級(jí)人民法院（2015）二中行終字第2046號(hào)行政判決書

2、確有證據(jù)證明登記機(jī)關(guān)作出的變更登記材料是虛假的或錯(cuò)誤時(shí)，即使登記機(jī)關(guān)作出變更登記的材料齊全、符合法定形式，履行了形式審查的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)違法，作出予以撤銷變更的決定，否則，可以向人民法院提起行政訴訟。

案例：最高人民法院（2016）最高法行申1286號(hào)行政裁定書

二、民事救濟(jì)

（一）提起民事訴訟，依法確認(rèn)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》不成立，并將股權(quán)恢復(fù)登記至原股東名下

根據(jù)我國(guó)《民法典》第四百九十條之規(guī)定：“當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的，自當(dāng)事人均簽名、蓋章或者按指印時(shí)合同成立。在簽名、蓋章或者按指印之前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受時(shí)，該合同成立。”股東B未經(jīng)股東A同意，擅自在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》上簽上股東A的名字，股東A與股東B之間并未形成合同關(guān)系，并非雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》對(duì)股東A不發(fā)生法律效力，對(duì)雙方不具有約束力。

案例：北京市第二中級(jí)人民法院（2019）京02民終2009號(hào)民事判決書

案例：北京市第一中級(jí)人民法院（2014）一中民終字第3590號(hào)民事判決書

案例：長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院（2017）湘01民終2009號(hào)民事判決書

特別注意：僅憑虛假簽字并不一定可以認(rèn)定《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》不成立或者無效。例如：最高人民法院（2014）民四終字第33號(hào)民事判決書?！案鶕?jù)司法鑒定結(jié)論，該協(xié)議上王秀群的簽名確非其本人所簽。但根據(jù)查明的事實(shí)，可以認(rèn)定王秀群對(duì)該協(xié)議的簽署不僅知情，還認(rèn)可了該協(xié)議?！词雇跣闳罕救宋春炇饏f(xié)議，其委派經(jīng)營(yíng)管理白沙洲公司的工作人員的職務(wù)行為所產(chǎn)生的法律后果，亦應(yīng)由王秀群承擔(dān)?！?/span>

（二）提起侵權(quán)之訴，獲得轉(zhuǎn)讓價(jià)款

根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，提起侵權(quán)之訴，主張損失，獲得轉(zhuǎn)讓價(jià)款。在進(jìn)行這一主張時(shí)，要客觀全面評(píng)估經(jīng)濟(jì)利益。

案例：最高人民法院（2018）最高法民申4805號(hào)

三、刑事救濟(jì)

（一）刑事救濟(jì)之職務(wù)侵占

根據(jù)《公安部經(jīng)偵局關(guān)于對(duì)非法占有他人股權(quán)是否構(gòu)成職務(wù)侵占罪問題的工作意見》之規(guī)定：“最高人民法院刑事審判第二庭書面答復(fù)我局：對(duì)于公司股東之間或者被委托人利用職務(wù)便利，非法占有公司股東股權(quán)的行為，如果能夠認(rèn)定行為人主觀上具有非法占有他人財(cái)物的目的，則可對(duì)其利用職務(wù)便利，非法占有公司管理中的股東股權(quán)的行為以職務(wù)侵占罪論處。”

私自把公司其他股東的股權(quán)變更登記到自己名下，涉嫌職務(wù)侵占罪。股權(quán)系我國(guó)法定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)之一，公司對(duì)股東的財(cái)產(chǎn)享有獨(dú)立的支配權(quán),如果利用掌管公章等職務(wù)便利,以欺詐方式,通過非法侵占股東股份,進(jìn)而占有公司財(cái)產(chǎn)的行為,直接侵害了公司的財(cái)產(chǎn)權(quán),如數(shù)額巨大,則構(gòu)成職務(wù)侵占罪。

但不能一刀切地認(rèn)為，私自把公司其他股東的股東變更登記到自己名下了，就構(gòu)成職務(wù)侵占罪，還應(yīng)當(dāng)考量：是否符合“利用職務(wù)便利”、“主觀上具有非法占有他人財(cái)物的目的”的犯罪構(gòu)成要件。

如果登記機(jī)關(guān)變更股東登記，沒有導(dǎo)致其他股東的利益受損，行為人也沒有侵占其他股東財(cái)物的目的和行為，比如，行為人本身就實(shí)際控制公司財(cái)產(chǎn)，那么，因行為人不具有非法占用目的而不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。

案例：北京市高級(jí)人民法院（2014）高刑終字第311號(hào)刑事裁定書

案例：石嘴山市中級(jí)人民法院（2018）寧02刑終54號(hào)刑事裁定書

（二）職務(wù)侵占罪鏈接

1、法律規(guī)定

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百七十一條 【職務(wù)侵占罪】公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

2、立案標(biāo)準(zhǔn)

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕9號(hào)）

第一條 貪污或者受賄數(shù)額在三萬元以上不滿二十萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“數(shù)額較大”，依法判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。

第十一條 刑法第一百六十三條規(guī)定的非國(guó)家工作人員受賄罪、第二百七十一條規(guī)定的職務(wù)侵占罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點(diǎn)，按照本解釋關(guān)于受賄罪、貪污罪相對(duì)應(yīng)的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍、五倍執(zhí)行。

3、“利用職務(wù)上的便利”之認(rèn)定

（一）利用自己主管、分管、管理,或者經(jīng)手、經(jīng)辦以及處理一定事項(xiàng)等的權(quán)力侵占本單位財(cái)物。

（二）依靠、憑借自己具有的權(quán)力指揮、影響下屬或利用其他人員與職務(wù)崗位有關(guān)的權(quán)限實(shí)施侵占行為。

（三）依靠、憑借自身具有的職務(wù)權(quán)限或地位控制、左右其他人員實(shí)施侵占行為。

4、“非法占有目的”之認(rèn)定

在職務(wù)侵占案件中，并無法律法規(guī)規(guī)定何種行為可以認(rèn)定行為人具有非法占有目的，但可以參照以下因素進(jìn)行認(rèn)定：

（一）有意使債權(quán)人找不到債務(wù)主體,如卷款潛逃、虛構(gòu)主體等。

（二）虛構(gòu)文書或私刻印章，試圖掩蓋、銷毀賬目。

（三）主觀上不愿償還,如對(duì)有關(guān)挪用事實(shí)拒絕承認(rèn)、拒不歸還挪用的財(cái)物、掩蓋挪用事實(shí)等情形。

（四）有意喪失償債能力,如假破產(chǎn)、將財(cái)物揮霍等情形。

 四、結(jié)語

遇到此類情形，要具體問題具體分析，抓住糾紛的核心和關(guān)鍵點(diǎn)，判斷采用上述三種救濟(jì)途徑中的一種或兼之，這不但維護(hù)了股東的合法權(quán)利，而且捍衛(wèi)了法律的尊嚴(yán)權(quán)威，有利于推進(jìn)依法治國(guó)建設(shè)。

——版權(quán)聲明——

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作者：方富貴，北京首特律師事務(wù)所主任，中國(guó)中小企業(yè)協(xié)會(huì)連鎖經(jīng)營(yíng)股權(quán)研究中心主任。出版著作有：《環(huán)境行政執(zhí)法經(jīng)典案例精編與解析》（知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社 2017版）、《股權(quán)大布局》（機(jī)械工業(yè)出版社 2019版）等。