www免费观看国产精品,爆乳激在线,午夜骚妇

企業(yè)合規(guī)視角下的《行政處罰法》（2021年修訂）

發(fā)布時(shí)間:2021-07-30 09:32:57| 瀏覽次數(shù)：

企業(yè)合規(guī)視角下的《行政處罰法》（2021年修訂）

引言：

2021年，我國《民法典》元年，私法繁榮是社會(huì)之幸。

2021年，我國新修訂的《行政處罰法》于今日（2021年7月15日）實(shí)施，

作為行政管理和行政執(zhí)法領(lǐng)域的一部基礎(chǔ)法律，不僅是行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為指導(dǎo)，也是引領(lǐng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的指南，對(duì)法治中國建設(shè)具有巨大的推力和促進(jìn)作用。

公法與私法，彼此獨(dú)立，又相互融合。

公法調(diào)整配置的是國家的公權(quán)力，“法無明文規(guī)定即禁止”。

私法調(diào)整的是平等主體之間的財(cái)產(chǎn)和人身關(guān)系，“法無禁止即自由”。

合規(guī)，如一道閃電，呼嘯而來。

2018年，我國合規(guī)元年。

企業(yè)合規(guī)（這里僅指公司類企業(yè)）一直在法學(xué)界、法律實(shí)務(wù)界進(jìn)行著“熱搜”，刷新人們對(duì)合規(guī)的了解和認(rèn)知。

公司，作為重要的商事主體，有其自己獨(dú)特的發(fā)展歷程，自荷蘭東印度公司開始，公司作為企業(yè)的一種，合規(guī)建設(shè)不斷完善，已構(gòu)建了強(qiáng)大的合規(guī)體系。

為此，首特律師事務(wù)所不忘初心、砥礪前行，與時(shí)俱進(jìn)，不斷精進(jìn)，緊隨社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)，先后派方富貴等律師到清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國政法大學(xué)進(jìn)行合規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，并參加北京市律師協(xié)會(huì)舉辦《一帶一路與合規(guī)實(shí)務(wù)短期培訓(xùn)班》學(xué)習(xí)等等，于2020年11月匯編了十六余萬字的《最新合規(guī)法律法規(guī)匯編》。

常學(xué)常新！常新常學(xué)！

合規(guī)內(nèi)涵，合規(guī)體系，合規(guī)重要性……

越來越發(fā)現(xiàn)自己專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備的欠缺……

越來越發(fā)現(xiàn)我國在合規(guī)建設(shè)發(fā)展迅猛……

2004年8月，筆者師從高金波主任律師，受益終生，由于老師擔(dān)任著有關(guān)國家部委的法律顧問，自然而然就接觸到了很多行政法方面的業(yè)務(wù)。為此，在行政法方面下功夫?qū)W習(xí)，至今還擔(dān)任著有關(guān)行政機(jī)關(guān)的法律顧問。

那么，企業(yè)合規(guī)與今日實(shí)施新修訂的《行政處罰法》之間有何關(guān)系？由于筆者正在研習(xí)企業(yè)合規(guī)，知識(shí)結(jié)構(gòu)以及實(shí)踐存在一定程度上的局限性，斗膽發(fā)出一己之見，拋磚引玉，向大家討教與學(xué)習(xí)：

一、行政監(jiān)管是企業(yè)合規(guī)的主要內(nèi)容之一

企業(yè)建立合規(guī)制度，是企業(yè)發(fā)展的必由之路。企業(yè)合規(guī)是一種特有的公司治理方式，合規(guī)的本質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)是行政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和刑事風(fēng)險(xiǎn)，而實(shí)際上就是行政監(jiān)管合規(guī)和刑事合規(guī)，企業(yè)因違法違規(guī)而受到行政監(jiān)管部門處罰、刑事追究的風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)合規(guī)的核心內(nèi)容。在行政監(jiān)管上，企業(yè)最大的處罰就是資格被剝奪，失去了與政府部門交易的資格，失去了上市的資格等，新修訂的《行政處罰法》第九條關(guān)于處罰的種類，是企業(yè)建立企業(yè)合規(guī)的動(dòng)力來源，行政監(jiān)管是企業(yè)合規(guī)的主要內(nèi)容之一。

二、企業(yè)合規(guī)在《行政處罰法》的重要體現(xiàn)

（一）新修訂的《行政處罰法》第九條規(guī)定的處罰的種類，新增加了五種行政處罰種類，即“通報(bào)批評(píng)”“降低資質(zhì)等級(jí)”“限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)”“責(zé)令關(guān)閉”和“限制從業(yè)”，加大了對(duì)企業(yè)懲罰的力度

上述五種新的行政處罰類型，尤其是“降低資質(zhì)等級(jí)”“限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)”“責(zé)令關(guān)閉”和“限制從業(yè)”四類，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)屬性的性質(zhì)，對(duì)于企業(yè)來說，影響深遠(yuǎn)，唯有合規(guī)，方能有效避免處罰。

（二）新修訂的《行政處罰法》第三十三條第二款規(guī)定的過錯(cuò)推定原則，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。“無過錯(cuò)，不處罰”，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意保留證據(jù)

這一條對(duì)于合規(guī)管理來說，意義非常重大，這是新修訂的《行政處罰法》繼《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第7條之后給合規(guī)管理帶來了新的合規(guī)紅利。行政處罰的主觀過錯(cuò)要件采取的是過錯(cuò)推定原則，只有當(dāng)事人能夠舉證證明自己沒有主觀過錯(cuò)的情況下，才不予行政處罰。那么，什么樣的證據(jù)能夠證明沒有主觀過錯(cuò)呢？答案是ISO 37301，這是國際通用標(biāo)準(zhǔn)，中、美等國家和地區(qū)都參與了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞自身業(yè)務(wù)和管理，梳理在日常經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合自身經(jīng)營活動(dòng)中存在的行政監(jiān)管的違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并針對(duì)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)依法建立完善系統(tǒng)的合規(guī)制度，在企業(yè)內(nèi)部嚴(yán)格執(zhí)行，在面臨行政處罰時(shí)，證明自己沒有主觀過錯(cuò)進(jìn)而抗辯不予處罰的重要支撐。當(dāng)然，企業(yè)要學(xué)會(huì)采用適當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄈケＡ艄潭ㄗC據(jù)，成為證明企業(yè)沒有主觀過錯(cuò)的重要證據(jù)。

（三）新修訂的《行政處罰法》第二十八條第二款規(guī)定的有違法所得的應(yīng)當(dāng)沒收，提高了企業(yè)的違法成本

首次將沒收違法所得的范圍擴(kuò)大到除依法應(yīng)當(dāng)退賠外的所有行政違法行為。根據(jù)該條規(guī)定，只要行政違法行為產(chǎn)生了違法所得，除依法應(yīng)當(dāng)退賠的外，均應(yīng)當(dāng)予以沒收。這里規(guī)定的違法所得是指實(shí)施違法行為所取得的款項(xiàng)，即原則上不得核減成本，對(duì)企業(yè)而言，上述規(guī)定必將相應(yīng)增加部分行政違法行為的違法成本。

（四）新修訂的《行政處罰法》第三十六條第一款規(guī)定的涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年，延長(zhǎng)了企業(yè)違法被追究的時(shí)效

這一條無疑對(duì)涉及“生命健康安全”“金融安全”的企業(yè)行為的合規(guī)管控提出了更高的要求，企業(yè)在制定合規(guī)政策時(shí)，應(yīng)將有關(guān)文檔的保存期限設(shè)定為至少五年，以便在面臨行政執(zhí)法時(shí)能提供充足的證據(jù)。

（五）新修訂的《行政處罰法》第四十八條第一款規(guī)定的具有一定社會(huì)影響的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開

在數(shù)字時(shí)代，為防止行政處罰決定的公開傷害企業(yè)自身商譽(yù)以及由此帶來其他不利后果，企業(yè)可以結(jié)合實(shí)際情況，制定合規(guī)方案，根據(jù)地方或相關(guān)領(lǐng)域的具體規(guī)定，采取申請(qǐng)更正、縮短公示期、信用修復(fù)等應(yīng)對(duì)措施。

綜上，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層掌握了新修訂的《行政處罰法》，有利于進(jìn)一步提高企業(yè)合規(guī)建設(shè)的積極性，有利于提高企業(yè)合規(guī)建設(shè)的水平，防范企業(yè)經(jīng)營中行政監(jiān)管的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，律師在企業(yè)運(yùn)營過程中，對(duì)于行政監(jiān)管的合規(guī)建設(shè)要擅于運(yùn)用《行政處罰法》，才能為企業(yè)提供更好的合規(guī)服務(wù)，為我國深入推進(jìn)國家治理體系和治理能力貢獻(xiàn)自己的綿薄之力。

——版權(quán)聲明——

未經(jīng)著作權(quán)人書面授權(quán)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以任何形式復(fù)制、引用，包括但不限于不得制作鏡像、語音、視頻等內(nèi)容。違反上述約定的，著作權(quán)人就此有權(quán)就侵權(quán)人的違法行為追究其法律責(zé)任。

——免責(zé)聲明——

本著作內(nèi)容或展示的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人觀點(diǎn)、結(jié)論、數(shù)據(jù)及其他信息僅供參考之目的，不代表首特律師事務(wù)所觀點(diǎn)。首特律師事務(wù)就此保留最終法律權(quán)利。

作者：方富貴，北京首特律師事務(wù)所主任、律師，中國中小企業(yè)協(xié)會(huì)連鎖經(jīng)營股權(quán)研究中心主任。

投稿/簡(jiǎn)歷投遞：
bjfclawyer@126.com

亚洲无码精品一区二区三区|淫荡的人妻|天天色操|91蜜桃网

全站搜索

關(guān)于首特

企業(yè)合規(guī)視角下的《行政處罰法》（2021年修訂）

關(guān)于首特

業(yè)務(wù)領(lǐng)域

行業(yè)領(lǐng)域

事業(yè)合伙人

北京首特律師事務(wù)所