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合規(guī)，企業(yè)的剛性需求
發(fā)布時間:2021-09-28 10:36:01| 瀏覽次數(shù)：


合規(guī)，企業(yè)的剛性需求


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     我希望一切都是我喜歡的樣子。
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一、我國企業(yè)合規(guī)的興起
從中國企業(yè)“走出去”熱潮到中國企業(yè)在國外遇到法律壁壘和中美貿(mào)易爭端，逐漸催生并加快了我國企業(yè)的“合規(guī)”意識。
2017年國資委、發(fā)改委等部委相繼出臺的企業(yè)合規(guī)管理指引性文件，企業(yè)合規(guī)從企業(yè)自身的行為上升為政府的指導(dǎo)行為。
2018年，“中興事件”暴露出中國企業(yè)合規(guī)管控風(fēng)險能力的滯后。
最近兩年檢察院等司法機(jī)關(guān)也積極探索“合規(guī)不起訴”，引領(lǐng)企業(yè)建立合規(guī)制度。2020年3月起，最高檢在上海、江蘇、山東、廣東四個省份的六個地方開展了第一期“合規(guī)不起訴”試點(diǎn)工作。2021年4月，最高檢確定第二期“合規(guī)不起訴”試點(diǎn)，擴(kuò)到至北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東等十個省（直轄市），每個?。ㄖ陛犑校┐_定1至2個基層院作為試點(diǎn)。第二期試點(diǎn)范圍大幅擴(kuò)大。預(yù)計(jì)2022年在司法機(jī)關(guān)開展“合規(guī)不起訴”的制度將全面試行。由此，企業(yè)合規(guī)的建設(shè)將不再是被動的實(shí)施，而是內(nèi)生需要，也不再是可有可無的彈性需求，而是必須而為之的剛性需求。
 
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二、合規(guī)不起訴
隨著經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展，合規(guī)競爭成為全球化企業(yè)新的競爭規(guī)則。中國高科技企業(yè)在全球市場縱橫捭闔，為國人爭了不少光。“中興事件”中中興通訊遭受巨額罰款，暴露了中國企業(yè)合規(guī)管理體系的重大缺陷。也許很多人認(rèn)為中興只是中美貿(mào)易戰(zhàn)的犧牲品，為中興抱冤叫屈。但是，我們也應(yīng)該清醒的認(rèn)識到企業(yè)的全球化競爭中必須尊重和遵守國際規(guī)則，每家想進(jìn)入全球市場的中國企業(yè)必須堅(jiān)守合規(guī)的原則。最終，中興通訊也通過完善合規(guī)與美國達(dá)成協(xié)議，暫緩起訴。
合規(guī)不起訴源于西方。1987年美國聯(lián)邦量刑委員會制定的《聯(lián)邦量刑指南》中規(guī)定：如果企業(yè)建立了有效的合規(guī)體系或者合規(guī)系統(tǒng)，就可以在出現(xiàn)刑事犯罪時，被減輕刑事處罰。2013年英國頒布的《犯罪與法院法》也借鑒了刑事合規(guī)暫緩起訴制度。此后，加拿大、澳大利亞、新加坡等國也宣告確立了合規(guī)暫緩起訴等制度。
 2017年，雀巢（中國）公司員工非法出售公民個人信息案，蘭州市中級人民法院開創(chuàng)性地采納了雀巢（中國）公司以建立企業(yè)合規(guī)管理體系，切割了員工個人責(zé)任與單位之間責(zé)任的界限，認(rèn)定單位不構(gòu)成犯罪。該案件被稱為“我國企業(yè)刑事合規(guī)抗辯第一案”，也開啟了我國理論界與實(shí)務(wù)界對于企業(yè)合規(guī)制度本土化的思考與探索。
當(dāng)前，最高檢先后兩批次合規(guī)不起訴改革試點(diǎn)，則標(biāo)志著“合規(guī)不起訴”進(jìn)入體系化、制度化發(fā)展階段。以企業(yè)合規(guī)建設(shè)換取不起訴或其他寬大處理，這是司法改革對合規(guī)企業(yè)的紅利。如果企業(yè)涉罪應(yīng)盡快組織研究合規(guī)不起訴的路徑，爭取獲得適用“合規(guī)不起訴”機(jī)會。即便在當(dāng)前兩批試點(diǎn)地區(qū)之外的企業(yè)，也可與相關(guān)部門溝通適用，都有適用“合規(guī)不起訴”的空間。
 
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三、合規(guī)的價值
企業(yè)合規(guī)的價值，在于樹立以合規(guī)為導(dǎo)向的企業(yè)價值觀。在當(dāng)前的國際國內(nèi)環(huán)境和監(jiān)管背景下，我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡早開展合規(guī)體系建設(shè)。合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)內(nèi)生和剛性需求，合規(guī)是建立未來商業(yè)朋友圈的必備名片，越早布局合規(guī)建設(shè)，就越有機(jī)會贏得未來競爭。特別是在我國合規(guī)不起訴制度正值起步的當(dāng)下，率先完善企業(yè)合規(guī)建設(shè)的企業(yè)將具有先發(fā)優(yōu)勢。在合規(guī)要求和監(jiān)管政策必將密集出臺的背景下，盡早建立合規(guī)建設(shè)、合規(guī)管理體系，也有利于企業(yè)應(yīng)對更大的合規(guī)浪潮所帶來的沖擊。
雖然合規(guī)不起訴只是試點(diǎn)工作階段，對于試點(diǎn)工作反饋情況如何、制度層面的合規(guī)不起訴該如何建立，目前我們還不確定。但是，實(shí)實(shí)在在發(fā)生的司法案例已表明，通過良好的合規(guī)制度隔離了企業(yè)的責(zé)任，尤其是承擔(dān)刑事責(zé)任的風(fēng)險。有效的避免了“辦理一個案件，搞垮一個企業(yè)”的慘痛后果。
——版權(quán)聲明——
未經(jīng)著作權(quán)人書面授權(quán)許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以任何形式復(fù)制、引用，包括但不限于不得制作鏡像、語音、視頻等內(nèi)容。違反上述約定的，著作權(quán)人就此有權(quán)就侵權(quán)人的違法行為追究其法律責(zé)任。
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作者：栗曉勉，北京首特律師事務(wù)所執(zhí)行主任，執(zhí)業(yè)16年，2019年度北京市海淀區(qū)優(yōu)秀律師，北京市律師協(xié)會私募基金與股權(quán)投資法律事務(wù)專業(yè)委員會委員。主要從事公司股權(quán)架構(gòu)及股權(quán)激勵、稅務(wù)風(fēng)險防控、企業(yè)合規(guī)等工作。擁有扎實(shí)、豐富的專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，熱愛學(xué)習(xí)（比如，2021年7月參加中國政法大學(xué)舉辦的“企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管理高級研修班”），擅長為客戶提供靈活多樣的個性化解決方案。  


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